前言：下單買「正2」或「反1」出現委託失敗？
許多投資人在看好台股大多頭時想買進「正2」（例如：00631L 元大台灣50正2、00670L 富邦NASDAQ正2），或在市場拉回時想買進「反1」（例如：00632R 元大台灣50反1）進行避險，卻在下單委託時被券商系統跳出警示：「委託失敗：無交易槓桿/反向型 ETF 資格」。
為什麼一般的台股現股（如台積電、0050、0056）可以直接買，但槓桿型與反向型 ETF 卻無法直接下單？依據台灣證券交易所法規，槓反 ETF 具有每日複利計算之偏離特性與較高波動風險，非專業機構之一般投資人，初次委託買賣槓桿型 ETF 或反向型 ETF 前，必須簽具風險預告書並符合法定投資資格！
買賣槓桿/反向型 ETF 必備三大條件流程
- 符合法定投資資格（下列 3 條件擇一滿足）
- 簽署風險預告書（透過交易 APP 線上簽署）
- 通過交易檢核表測驗（線上測驗須全部答對）
一、投資資格：三大法定條件（具備下列任一條件即可）
除專業機構投資人外，投資人初次委託買賣槓桿型 ETF 或反向型 ETF，必須簽具風險預告書，並須具備下列任一條件：
已開立信用交易帳戶（融資融券戶）
投資人已於任何一家證券商開立過信用交易帳戶，且該帳戶處於有效狀態。（開立信用戶法定條件：開立證券戶滿 3 個月、最近一年內委託買賣成交筆數達 10 筆以上，且累積成交金額達 25 萬元）。
最近一年內委託買賣認購（售）權證成交達十筆（含）以上
在過去一年內，於台灣證券交易所或櫃買中心委託買賣認購權證或認售權證，累積成交達 10 筆（含）以上。（小資新手最快達成途徑：挑選低單價權證分批成交 10 筆即可）。
最近一年內委託買賣台灣期貨交易所上市之期貨或選擇權契約成交達十筆（含）以上
在過去一年內，於台灣期交所買賣期貨（台指期、小台、微台、股票期貨）或選擇權契約，累積成交達 10 筆（含）以上。
二、簽署「風險預告書」線上流程
確認具備上述任一投資資格條件後，即可隨時拿起手機進行線上簽署，免跑實體櫃檯：
- 第一步：開啟「大戶投 APP」。
- 第二步：進入【個人專區】➔ 點選【線上簽署】。
- 第三步：在簽署列表中點選「槓桿反向指數股票型基金（ETF）風險預告書」。
- 第四步：詳細閱讀條款內容並確認同意，使用電子交易憑證進行數位簽署。
三、通過「交易檢核表測驗」
首次交易須完成一份線上測驗，「須全部答對」才能通關開通權限。
測驗目的是要瞭解到投資槓桿型同時伴隨著高風險。透過交易檢核表的制度，投資人能更清楚地了解商品特性與潛在風險，做出更明智的投資決策。
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